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發(fā)改委最新《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》2017年第9號令

發(fā)改委最新《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》2017年第9號令

《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì )主任辦公會(huì )討論通過(guò),現予以發(fā)布,自2017年12月6日起施行。
第一章總則
第一條 為加強對工程咨詢(xún)行業(yè)的管理,規范從業(yè)行為,保障工程咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量,促進(jìn)投資科學(xué)決策、規范實(shí)施,發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關(guān)鍵性作用,根據《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》(中發(fā)〔2016〕18號)、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(國務(wù)院令第673號)及有關(guān)法律法規,制定本辦法。
第二條 工程咨詢(xún)是遵循獨立、公正、科學(xué)的原則,綜合運用多學(xué)科知識、工程實(shí)踐經(jīng)驗、現代科學(xué)和管理方法,在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、境內外投資建設項目決策與實(shí)施活動(dòng)中,為投資者和政府部門(mén)提供階段性或全過(guò)程咨詢(xún)和管理的智力服務(wù)。
第三條 工程咨詢(xún)單位是指在中國境內設立的從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。
工程咨詢(xún)單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規和政策要求,恪守行業(yè)規范和職業(yè)道德,積極參與和接受行業(yè)自律管理。
第四條 國家發(fā)展改革委負責指導和規范全國工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展,制定工程咨詢(xún)單位從業(yè)規則和標準,組織開(kāi)展對工程咨詢(xún)單位及其人員執業(yè)行為的監督管理。地方各級發(fā)展改革部門(mén)負責指導和規范本行政區域內工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展,實(shí)施對工程咨詢(xún)單位及其人員執業(yè)行為的監督管理。
第五條 各級發(fā)展改革部門(mén)對工程咨詢(xún)行業(yè)協(xié)會(huì )等行業(yè)組織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導,依法加強監管。
第二章工程咨詢(xún)單位管理
第六條 對工程咨詢(xún)單位實(shí)行告知性備案管理。工程咨詢(xún)單位應當通過(guò)全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺(以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線(xiàn)平臺)備案以下信息:
(一)基本情況,包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執照(事業(yè)單位法人證書(shū))、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等;
(二)從事的工程咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍;
(三)備案專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備情況;
(四)非涉密的咨詢(xún)成果簡(jiǎn)介。
工程咨詢(xún)單位應當保證所備案信息真實(shí)、準確、完整。備案信息有變化的,工程咨詢(xún)單位應及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺告知。
工程咨詢(xún)單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺向社會(huì )公布。
第七條 工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)按照以下專(zhuān)業(yè)劃分:
(一)農業(yè)、林業(yè);(二)水利水電;(三)電力(含火電、水電、核電、新能源);(四)煤炭;(五)石油天然氣;(六)公路;(七)鐵路、城市軌道交通;(八)民航;(九)水運(含港口河海工程);(十)電子、信息工程(含通信、廣電、信息化);
(十一)冶金(含鋼鐵、有色);(十二)石化、化工、醫藥;(十三)核工業(yè);(十四)機械(含智能制造);(十五)輕工、紡織;
(十六)建材;(十七)建筑;(十八)市政公用工程;(十九)
生態(tài)建設和環(huán)境工程;(二十)水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程;
(二十一)其他(以實(shí)際專(zhuān)業(yè)為準)。
第八條 工程咨詢(xún)服務(wù)范圍包括:
(一)規劃咨詢(xún):含總體規劃、專(zhuān)項規劃、區域規劃及行業(yè)規劃的編制;
(二)項目咨詢(xún):含項目投資機會(huì )研究、投融資策劃,項目建議書(shū)(預可行性研究)、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制,政府和社會(huì )資本合作(PPP)項目咨詢(xún)等;
(三)評估咨詢(xún):各級政府及有關(guān)部門(mén)委托的對規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實(shí)施方案、初步設計的評估,規劃和項目中期評價(jià)、后評價(jià),項目概預決算審查,及其他履行投資管理職能所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù);
(四)全過(guò)程工程咨詢(xún):采用多種服務(wù)方式組合,為項目決策、實(shí)施和運營(yíng)持續提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設計、工程造價(jià)、工程監理等資格,由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)認定。
第九條 工程咨詢(xún)單位訂立服務(wù)合同和開(kāi)展相應的咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當與備案的專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍一致。
第十條 工程咨詢(xún)單位應當建立健全咨詢(xún)質(zhì)量管理制度,建立和實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責任制。
第十一條 工程咨詢(xún)單位應當和委托方訂立書(shū)面合同,約定各方權利義務(wù)并共同遵守。合同中應明確咨詢(xún)活動(dòng)形成的知識產(chǎn)權歸屬。
第十二條 工程咨詢(xún)實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢(xún)服務(wù)價(jià)格由雙方協(xié)商確定,促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià),禁止價(jià)格壟斷和惡意低價(jià)競爭。
第十三條 編寫(xiě)咨詢(xún)成果文件應當依據法律法規、有關(guān)發(fā)展建設規劃、技術(shù)標準、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門(mén)發(fā)布的標準規范等。
第十四條 咨詢(xún)成果文件上應當加蓋工程咨詢(xún)單位公章和咨詢(xún)工程師(投資)執業(yè)專(zhuān)用章。
工程咨詢(xún)單位對咨詢(xún)質(zhì)量負總責。主持該咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員對咨詢(xún)成果文件質(zhì)量負主要直接責任,參與人員對其編寫(xiě)的篇章內容負責。
實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責制。工程咨詢(xún)單位在開(kāi)展項目咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí),應在咨詢(xún)成果文件中就符合本辦法第十三條要求,及獨立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年限內,因工程咨詢(xún)質(zhì)量導致項目單位重大損失的,應倒查咨詢(xún)成果質(zhì)量責任,并根據本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理,形成工程咨詢(xún)成果質(zhì)量追溯機制。
第十五條 工程咨詢(xún)單位應當建立從業(yè)檔案制度,將委托合同、咨詢(xún)成果文件等存檔備查。
第十六條 承擔編制任務(wù)的工程咨詢(xún)單位,不得承擔同一事項的評估咨詢(xún)任務(wù)。
承擔評估咨詢(xún)任務(wù)的工程咨詢(xún)單位,與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第三章從業(yè)人員管理
第十七條 國家設立工程咨詢(xún)(投資)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員水平評價(jià)類(lèi)職業(yè)資格制度。
通過(guò)咨詢(xún)工程師(投資)職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書(shū)的人員,表明其已具備從事工程咨詢(xún)(投資)專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。
取得咨詢(xún)工程師(投資)職業(yè)資格證書(shū)的人員從事工程咨詢(xún)工作的,應當選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢(xún)單位作為其執業(yè)單位,進(jìn)行執業(yè)登記并取得登記證書(shū)。
第十八條 咨詢(xún)工程師(投資)是工程咨詢(xún)行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢(xún)單位應當配備一定數量的咨詢(xún)工程師(投資)。
第十九條國家發(fā)展改革委和人力資源社會(huì )保障部按職責分工負責工程咨詢(xún)(投資)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指導、監督、檢查工作。
中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )具體承擔咨詢(xún)工程師(投資)的管理工作,開(kāi)展考試、執業(yè)登記、繼續教育、執業(yè)檢查等管理事務(wù)。
第二十條執業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續登記和注銷(xiāo)登記四類(lèi)。
申請登記的人員,應當選擇已通過(guò)在線(xiàn)平臺備案的工程咨詢(xún)單位,按照本辦法第七條劃分的專(zhuān)業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個(gè)專(zhuān)業(yè)。
第二十一條申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢(xún)工程師(投資)登記證書(shū)》和執業(yè)專(zhuān)用章,登記證書(shū)和執業(yè)專(zhuān)用章是咨詢(xún)工程師(投資)的執業(yè)證明。登記的有效期為3年。
第四章行業(yè)自律和監督檢查
第二十二條 工程咨詢(xún)單位應具備良好信譽(yù)和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進(jìn)工程咨詢(xún)單位資信管理體系建設,指導監督行業(yè)組織開(kāi)展資信評價(jià),為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢(xún)單位和政府部門(mén)實(shí)施重點(diǎn)監督提供參考依據。
第二十三條 工程咨詢(xún)單位資信評價(jià)等級以一定時(shí)期內的合同業(yè)績(jì)、守法信用記錄和專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量為主要指標,分為甲級和乙級兩個(gè)級別,具體標準由國家發(fā)展改革委制定。
第二十四條 甲級資信工程咨詢(xún)單位的評定工作,由國家發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。
乙級資信工程咨詢(xún)單位的評定工作,由省級發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。
第二十五條 開(kāi)展工程咨詢(xún)單位資信評價(jià)工作的行業(yè)組織,應當根據本辦法及資信評價(jià)標準開(kāi)展資信評價(jià)工作,并向獲得資信評價(jià)的工程咨詢(xún)單位頒發(fā)資信評價(jià)等級證書(shū)。
第二十六條 工程咨詢(xún)單位的資信評價(jià)結果,由國家和省級發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì )公布。
行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價(jià)等級,僅作為委托咨詢(xún)業(yè)務(wù)的參考。任何單位不得對資信評價(jià)設置機構數量限制,不得對各類(lèi)工程咨詢(xún)單位設置區域性、行業(yè)性從業(yè)限制,也不得對未參加或未獲得資信評價(jià)的工程咨詢(xún)單位設置執業(yè)限制。
第二十七條 國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關(guān)法律法規、本辦法及有關(guān)規定,制訂工程咨詢(xún)單位監督檢查計劃,按照一定比例開(kāi)展抽查,并及時(shí)公布抽查結果。監督檢查內容主要包括:
(一)遵守國家法律法規及有關(guān)規定的情況;
(二)信息備案情況;
(三)咨詢(xún)質(zhì)量管理制度建立情況;
(四)咨詢(xún)成果質(zhì)量情況;
(五)咨詢(xún)成果文件檔案建立情況;
(六)其他應當檢查的內容。
第二十八條中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )應當對咨詢(xún)工程師(投資)
執業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內容包括:
(一)遵守國家法律法規及有關(guān)規定的情況;
(二)登記申請材料的真實(shí)性;
(三)遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況;
(四)行使權利、履行義務(wù)情況;
(五)接受繼續教育情況;
(六)其他應當檢查的情況。
第二十九條 國家和省級發(fā)展改革委應當對實(shí)施行業(yè)自律管理的工程咨詢(xún)行業(yè)組織開(kāi)展年度評估,提出加強和改進(jìn)自律管理的建議。對評估中發(fā)現問(wèn)題的,按照本辦法第三十二條處理。
第五章法律責任
第三十條工程咨詢(xún)單位有下列行為之一的,由發(fā)展改革部門(mén)責令改正;情節嚴重的,給予警告處罰并從備案名錄中移除;
已獲得資信評價(jià)等級的,由開(kāi)展資信評價(jià)的組織取消其評價(jià)等級。觸犯法律的,依法追究法律責任。
(一)備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的;
(二)違背獨立公正原則,幫助委托單位騙取批準文件和國
家資金的;
(三)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢(xún)單位利益的;
(四)咨詢(xún)成果存在嚴重質(zhì)量問(wèn)題的;
(五)未建立咨詢(xún)成果文件完整檔案的;
(六)偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價(jià)等級證書(shū)的;
(七)弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價(jià)的;
(八)弄虛作假、幫助他人申請咨詢(xún)工程師(投資)登記的;
(九)其他違反法律法規的行為。
對直接責任人員,由發(fā)展改革部門(mén)責令改正,或給予警告處罰;涉及咨詢(xún)工程師(投資)的,按本辦法第三十一條處理。
第三十一條 咨詢(xún)工程師(投資)有下列行為之一的,由中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )視情節輕重給予警告、通報批評、注銷(xiāo)登記證書(shū)并收回執業(yè)專(zhuān)用章。觸犯法律的,依法追究法律責任。
(一)在執業(yè)登記中弄虛作假的;
(二)準許他人以本人名義執業(yè)的;
(三)涂改或轉讓登記證書(shū)和執業(yè)專(zhuān)用章的;
(四)接受任何影響公正執業(yè)的酬勞的。
第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的,由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作;情節嚴重的,對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的,依法追究法律責任。
(一)無(wú)故拒絕工程咨詢(xún)單位申請資信評價(jià)的;
(二)無(wú)故拒絕申請人申請咨詢(xún)工程師(投資)登記的;
(三)未按規定標準開(kāi)展資信評價(jià)的;
(四)未按規定開(kāi)展咨詢(xún)工程師(投資)登記的;
(五)伙同申請單位或申請人弄虛作假的;
(六)其他違反法律、法規的行為。
第三十三條 工程咨詢(xún)行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違規信息,列入不良記錄,及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì )公布,并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。
第六章附則
第三十四條 本辦法所稱(chēng)省級發(fā)展改革委是指各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委。
第三十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。
第三十六條 本辦法自2017年12月6日起施行?!豆こ套稍?xún)單位資格認定辦法》(國家發(fā)展改革委2005年第29號令)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢(xún)單位資格認定辦法〉有關(guān)條款的通知》(發(fā)改投資〔2009〕620號)、《咨詢(xún)工程師(投資)管理辦法》(國家發(fā)展改革委2013年第2號令)同時(shí)廢止。
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